5月26日基金从业资格考试易考知识点汇总

作者:财金学习公众号:finance_learner2018-05-17
5月基金从业资格考试将于5月26日开始,你准备的怎么样了?鉴于考前小伙伴备考的需要,阿财在此汇总如下知识点供小伙伴学习。
1
“门槛类”知识点
开放式基金最小规模:2亿元
封基最小募集规模:核准额80%
QDII认购门槛:1000元
ETF申赎门槛:30万元
基金净值计算错误报告门槛:0.25%
基金净值计算错误报告并公告门槛:0.5%
合资基金公司外资持股:49%以下
合资基金公司港资持股:50%以上可
深交所A股佣金起点:5元
QFII持个股限制:10%以下
分级基金合并募集认申购门槛:5万元
分级基金分开募集B类认申购门槛:5万元
股基认购费:不超1.5%
B股无过户费,有结算费:0.05%,不超500港元
货基销售服务费率:0.25%
纽交所石油期货最小交易单位:1000桶
芝加哥小麦最小交易单位:5000蒲
2
“最” 的知识点
最大对冲基金:布里奇沃特
最大大宗商品管理公司:贝莱德
最大PE:高盛
最大基础设施投资公司:麦格里
最大不动产投资公司:世邦魏理仕
最先出现的金融期货:外汇期货
按名义金额计算,交易量最大衍生工具:互换合约
最难预测趋势:短期趋势
欧洲最大资产管理中心:英国
全球第一基金分销中心:卢森堡
3
“资格条件类” 知识点
基金公司注册资本:1亿元
基金主要法人股东净资产:2亿元
基金主要自然人股东金融资产:3000万元,10年资管经验
持股5%以上基金非主要法人股东净资产:5000万元
持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产:1000万元,5年资管经验
基金申请QDII条件:2年基金业务,2亿净资产,200亿管理资产
券商申请QDII条件:1年资管业务,8亿净资本,20亿管理资产,净资本占净资产70%
QDII境外托管人条件:10亿美元实收资本,1000亿美元托管资产
QDII境外投顾条件:5年投资管理,100亿美元管理证券资产
合资基金公司境外股东条件:3年无处罚,3亿元实收资本
QFII托管人条件:80亿元实收资本
4
QFII设立条件
资管机构:2年资管业务,5亿美元管理证券资产
保险公司:成立2年,5亿美元持有证券资产
其他机构:成立2年,5亿美元持有或管理证券资产
证券公司:5年证券业务,5亿美元净资产,50亿美元管理证券资产
商业银行:10年银行业务,3亿美元一级资本,50亿美元管理证券资产
5
私募合格投资者
机构:1000万净资产,100万起
个人:300万金融资产or近三年年均收入50万, 100万起
基金经理资格:3年无处罚,3年证管经历,从业资格,法律考试
基金公司到港设机构:1年无处罚
6
“时限类” 知识点
基金重大事项临时公告:2日内
基金季报:季末15个工作日
基金年报:年末90日
基金定期报告备案:披露后第2个工作日
证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效:3个工作日
登记材料齐备后,基金业协会私募办结登记:20个工作日
证监会受理基金公司变更股东、控制人:60日决定
证监会受理基金募集申请后:6个月决定
巨额赎回延期支付:3个工作日内公告
基金宣传材料发布后:5个工作日备案
召开份额持有人大会:提前30日公告
托管人职责终止6个月内新选任
ETF建仓期:3个月
开基募集期:3个月
基金合同生效后:次日公告
公布招募书、基金合同:发售前3日
基金申赎申请后:3个工作日管理人确认有效性
基金验资:募集期届满后10日内
基金不能成立返款给投资者:30日内
基金申购:T+2确认,下日可赎回
基金申购成功后: T+1登记办理
基金申购成功后:T+2可赎回
基金申购款:T+2日到基金银行账户
基金赎回款:T+3日从基金银行账户划出
LOF从TA转入证券登记系统后:T+2可卖出或赎回
QDII放开申赎前至少:每周公告一次净值
QDII份额净值:至少每周计算披露1次
QDII涉及衍生品份额净值:每个工作日披露
QFII额度获批后注入资金:6个月内
QFII本金锁定期:3个月
开基延期赎回不超:20工作日
质押式回购:最长1年
债券远期交易日到结算日:不超365天
大额可转让存单最短期限:14天
买断式回购最长期限:91天
银行间债券市场现券交易结算日:T+0和T+1
融资融券开户资格:18个月,50万
连续几年没托管业务取消托管资格:3年
证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:3年
证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:2年
基金董监高应有:3年以上相关工作经历
基金经营机构客户身份资料及交易记录保存:5年
基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存:20年
基金销售机构客户身份资料及交易记录保存:15年
货币基金不得投资剩余期限高于:397天的债券
货币基金投资组合平均剩余期限不高于:180天
7
“年、月、日” 知识点
1868英国世界上第1只证券基金:海外及殖民地政府信托
1924美国世界第1只开放式公司型基金:马萨诸塞投资信托基金
1933美国《证券法》
1934美国《证券交易法》
1940美国《投资公司法》《投资顾问法》
1957年标普指数编制
1992.6深圳人行批准当时最大封基:天骥基金
1992.11央总行批准的第1家投资基金:淄博基金,1亿元
1993.8月第1只上市交易封闭式基金:淄博基金
1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会
1997《证券投资基金管理暂行办法》发布,此前的基金叫:老基金
1998.3南方、国泰基金成立,发行规模20亿元的基金开元、基金国泰
2000证监会发《开放式证券投资基金试点办法》
2001.8证券业协会基金公会成立
2001.9第1只开基华安创新
2002.2《证券投资基金内控意见》出台
2002.12首家中外合资基金公司成立:国联安基金公司
2003.10《证券投资基金法》通过,2014.6.1实施
2003.12我国第1只货基
2004证券业协会证券投资基金委员会成立
2005资产证券化试点,2007扩大试点
2006.11第1只QDII发行:华安国际配置基金
2007首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行
2010短期融资券启动
2012.6.6证券投资基金业协会成立
2013.6修订后的《证券投资基金法》实施
2013.9国债期货合约推出
基金国际化趋势始于20世纪80年代
8
各个章节在考试中的分值占比
科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范
章节
占比重(%)
第一章 金融、资产管理与投资基金
5
第二章 证券投资基金概述
8
第三章 证券投资基金的类型
7
第四章 证券投资基金的监管
16
第五章 基金职业道德
15
第十六章 基金的募集、交易与登记
8
第二十章 基金的信息披露
12
第二十一章 基金客户和销售机构
6
第二十二章 基金销售行为规范及信息管理
8
第二十三章 基金客户服务
5
第二十四章 基金管理人的内部控制
7
第二十五章 基金管理人的合规管理
3
科目二:证券投资基金基础知识
章节
占比重(%)
第六章 投资管理基础
12
第七章 权益投资
8
第八章 固定收益投资
12
第九章 衍生工具
3
第十章 另类投资
5
第十一章 投资者需求与投资管理流程
2
第十二章 投资组合管理
15
第十三章 投资交易管理
4
第十四章 投资风险的管理与控制
10
第十五章 基金业绩评价
6
第十七章 基金的投资交易与结算
9
第十八章 基金的估值、费用与会计核算
7
第十九章 基金的利润分配与税收
3
第二十六章 基金国际化的发展概况
4
科目三: 私募股权投资基金基础知识
章节
占比重(%)
第一章 股权投资基金概述
5
第二章 股权投资基金参与主体
5
第三章 股权投资基金分类
7
第四章 股权投资基金的募集与设立
13
第五章 股权投资基金的投资
15
第六章 股权投资基金的投资后管理
4
第七章 股权投资基金的项目退出
5
第八章 股权投资基金的内部管理
17
第九章 股权投资基金的政府管理
15
第十章 行业自律管理
14
注:考生通过科目一+科目二或科目一+科目三,即具备从业资格。
以上是关于基金从业资格考试的一个梳理,希望对小伙伴备考有所帮助。


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